首页 >> 协同创新中心
高校科研成果的非学术影响及其评估:是什么,为什么,怎样做?
2020年05月09日 11:35 来源:《华东师范大学学报(教育科学版)》2020年第4期 作者:王楠 罗珺文 字号
关键词:科研评估;评估范式转型;非学术影响评估;评估方法

内容摘要:“非学术影响”评估是指科研成果对学术界以外的更宽泛的社会、经济、文化、公共政策、医疗、环境以及公民生活质量所产生的影响和推动作用。

关键词:科研评估;评估范式转型;非学术影响评估;评估方法

作者简介:

  摘 要:“非学术影响”评估是指科研成果对学术界以外的更宽泛的社会、经济、文化、公共政策、医疗、环境以及公民生活质量所产生的影响和推动作用。近年来,国际科研评估范式正在发生转型:由单纯地关注科研成果的学术影响转向兼顾其对外部社会辐射的更广泛的非学术影响。非学术影响评估在科学与社会的不断重构中逐步兴起,它遵循了知识生产的自身逻辑,更好地回应了公共投入的社会问责,同时有利于增强研究人员的社会责任意识。开展非学术影响评估的方法主要包括计量学(如计量经济学,替代计量学)、影响力调查(如问卷和访谈)以及影响力案例三种,它们各具特点,相互补充。在我国开展科研评估制度改革与创新的探索中,可考虑引入非学术影响评估,发挥其社会价值导向,推动研究成果产生多样的非学术影响,提升研究者的社会责任意识,重建良好的科研生态体系。

  关键词:科研评估; 评估范式转型; 非学术影响评估; 评估方法

  作者单位:首都师范大学教育学院、首都教育发展协同创新中心;曼彻斯特大学商学院创新研究所

  基金:北京市教育科学“十三五”规划2018年度重点课题“高校科研成果‘非学术影响’评估的国际比较研究”(BABA18040)

 

  一、引言

  上世纪末至本世纪初,伴随知识生产模式的转型和新公共管理运动的兴起,科学与社会之间的关系不断重构,时代对知识生产提出新的诉求:既要肩负知识创新的使命,也要兼顾其社会责任。这使各国都对不断增加的研发经费所带来的社会收益空前关注,同时也引发了对科研评估体系价值导向的反思。

  对已有科研评估制度的梳理不难发现,以往的科研评估体系更多地发挥了学术导向功能,注重衡量科研成果的原创性和卓越性,但是对科学研究的社会价值关注不够,这不仅难以顺应知识生产模式转型的浪潮,而且容易造成学术系统的内封闭、自循环,学科发展的标准化、单一化,研究成果转化率较低、辐射范围较小等诸多问题。这些问题不仅不利于构建可持续发展的学术生态环境,还一度给社会和公众造成“公共科研投入回报率低”,“科学家的社会责任意识不足”等负面印象,诟病之声不断。基于此,世界各国学术界纷纷做出回应。2007年奥地利国家基金委联合欧洲基金委组织了名为“重新思考基础科学对社会和经济的影响力”论坛;2010年欧盟委员会提出“对科研的公共投资究竟给社会带来了怎样的收益”这一议题;美国评估协会也在2012年将协会年会主题定为“(社会)影响力”,掀起了各国学术界对科研的非学术影响及其评估框架的热议。

  在这样的背景下,国际科研评估范式正在悄然发生转型:由单纯地关注科研成果的学术影响转向兼顾其外部非学术影响,更多地关注科研成果在学界以外对整个社会产生的辐射影响(impact)。世界不少国家和地区都开始对科研评价体系进行改革和创新,其共同点就是在评估体系中陆续增加了科研成果的“非学术影响”评估这一全新的维度,并且这一维度在评价指标体系中所占的比重不断增加,比如英国的“科研卓越框架”评估体系,荷兰的“标准化评估”体系等,都在2010年前后分别引入了这一新维度,并采用了不同于传统评估模式的新方法开展评估工作,期待通过引入“非学术影响”维度转变评估的价值导向,引导高校和研究机构更好地利用和转化科研成果,引导学界理解研究之于社会发展的重要意义,增强科研工作者的社会责任意识,进而促进研究工作在科学与社会的交互发展中发挥更重要的作用,为社会带来更多积极的改变与影响。这种转型与相应的实践探索凸显了科学研究服务社会的价值导向,也将对世界范围内的知识创新活动,国家层面的科研战略选择,高校和科研机构的学科发展带来一系列重要改变。因此,理解和把握非学术影响评估的国际前沿理论和实践经验,对我国高校在“双一流”背景下探索科研评估制度的改革与创新具有重要的现实意义。那么究竟何为科研成果的非学术影响?为什么各国在近十年中开始逐步重视并相继开展非学术影响评估?面对这一全新的评估维度,应采取何种方法有效开展评估?这是本研究要解决的关键问题。

  二、什么是科研成果的“非学术影响”

  科研成果的“影响”往往指科学研究成果带来的结果或其产生的多方面的效果。一般认为,科学研究会产生两方面的影响,一是“学术影响”,即研究成果在学术圈内,对某一(或多个)学科领域的知识生产和科学共同体发展所作出的学术贡献,我们通常所考量的学术论文数量、成果引用率、科学奖励等,就属于学术共同体对科研成果学术影响的评价指标。而科学研究所产生的“非学术影响”是指科研成果对学术界以外的更宽泛的社会、经济、文化、公共政策、医疗、环境以及公民生活质量所产生的影响、带来的改变和推动作用(Penfield et al,2014)。这个定义仍比较笼统,也远非共识,因而近年来,一些学者和政策研究者纷纷提出一系列的名词来指代科研的非学术影响,包括第三主流活动(third stream activities)(Molas-Gallart et al,2002),社会效益(societal benefits)或社会质量(societal quality)(Van&Rip,2000),知识的有用性(usefulness of knowledge)(Department of Education,Science and Training,2005),公众价值观(public values)(Bozeman&Sarewitz,2001),知识转化(knowledge transfer)(Vugh&Ziegele,2011),社会相关性(societal relevance)(Drooge et al,2010)等。就这些名词的内涵而言,它们实际上都在关注公共资助的科研成果所产生的外部非学术影响。

  与科研活动本身一样,科研成果的非学术影响也是复杂和多样的。根据成果面向的受众群体不同,非学术影响的表现维度也不尽相同,主要表现为经济影响、文化影响、环境影响和社会影响。其中,经济影响主要指科研成果对于扩充国家或地区的经济资本所做的贡献,比如新技术新产品所带来的收益增加,研发投入增加,就业岗位增加,劳动者的劳动生产率提高等。文化影响指科研成果对于增加国家文化资本所做的贡献,比如增强对自身文化与多元文化之间关系的理解,从而增进社会的文化保护与文化多样性。环境影响指对于增加国家的自然资本所做的贡献,比如开发和使用绿色能源和可回收利用技术,减少浪费与环境污染等。社会影响指科研成果对于增加国家社会资本所做的贡献,比如开辟解决社会问题的新路径,引发对社会问题的公共讨论,提升政策决策水平与能力等(Donovan,2008)。我们可以看出,在考量“科研成果会改变什么”和“谁会从科研成果中受益”(University of York,2015)等问题时,学术影响与非学术影响的立足点与关注点有很大不同。

  同时,非学术影响还有一些不同于学术影响的特点。第一,“非学术影响”具有模糊性。虽然上文阐释了科研成果对社会所产生的影响包括很多具体的方面,但在下文我们要提到的评估实践中,上述影响的诸多层面往往互相重叠,难以区别开来。我们通常可以看到研究成果带来的影响混合了上述诸多方面,如提升了公民的生活质量,推进了社会的可持续发展,加速了人类文明进程,但是却很难将这些影响进行具体的区分。特别是经济方面的影响往往与其他几类影响之间是高度重合的,界限并不明显(Martínez&Gallar,2010)。比如,某一种新的药物治疗对健康有益,能大大缩短某些疾病的治愈时间,节省大量的医疗资源,其带来的回报不仅包括社会回报,也在很大程度上包括经济方面的回报(Salter&Martin,2011)。第二,“非学术影响”具有滞后性。科研的“非学术影响”往往不是在短期内能够呈现出来的,一般需要经历比较漫长的转化周期,最终转化的影响类型也很多样。一项科研成果的中期影响可能是形成新的合作网络、新的产品,而长期的回报有可能是提升了整个工业界的竞争实力。有相关数据显示,在心血管研究中,从拿到科研经费到最终产生健康回报,大约有17年的时间滞后(Buxton,2011)。第三,“非学术影响”具有偶然性。科研成果对社会的辐射影响有些是预期之内的,而有些是预期之外的,这种“预期之外”既包括产生影响的结果,影响辐射的地区,也包括影响辐射的受益群体。比如,在1990年代,人们普遍认为关于细胞凋亡的研究是非常具有原创性的高水平研究,但30年后却发现这项研究对人类健康没有可衡量的影响。相反的是,对不同种类的失禁垫的研究在当年绝不会被学术界认为是高质量的研究,却对社会产生了立竿见影的重要的影响力(Smith,2011)。另外,“非学术影响”的辐射范围往往也具有偶然性,并不局限于预期中的特定国家或地区,通常是全球性的。综上,科学研究的“非学术影响”所涵盖的领域是非常广泛的,除了对科学自身的贡献以外,科研对经济、文化、环境、社会的所有重要影响都涵盖其中。另外,由于“非学术影响”的上述特点,加之不同利益相关者对科研的兴趣和期待各不相同,几乎不可能对每一项具体的科研所能产生的非学术影响采用统一的衡量标准。因此,对其进行评估也有着很大的难度和不确定性(Bornmann,2013)。

作者简介

姓名:王楠 罗珺文 工作单位:

转载请注明来源:皇冠滚球app社会科学网 (责编:禹瑞丽)
W020180116412817190956.jpg
用户昵称:  (您填写的昵称将出现在评论列表中)  匿名
 验证码 
所有评论仅代表网友意见
最新发表的评论0条,总共0 查看全部评论

回到频道首页
QQ图片20180105134100.jpg
jrtt.jpg
wxgzh.jpg
777.jpg
内文页广告3(手机版).jpg
皇冠滚球app社会科学院概况|皇冠滚球app社会科学杂志社简介|关于我们|法律顾问|广告服务|网站声明|联系我们