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具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法
2020年05月11日 10:27 来源:《西南民族大学学报(人文社科版)》2019年第12期 作者:王伟明 徐海燕 张发明 字号
关键词:学术期刊;激励;动态评价;综合评价;TOPSIS;

内容摘要:针对现有学术期刊综合评价方法大多为静态且未考虑对学术期刊进行激励的情况,提出一种具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法。

关键词:学术期刊;激励;动态评价;综合评价;TOPSIS;

作者简介:

  摘 要:针对现有学术期刊综合评价方法大多为静态且未考虑对学术期刊进行激励的情况,提出一种具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法。首先,利用改进的因子分析法对学术期刊进行静态综合评价,以此得到各年的学术期刊静态综合评价结果;其次,构建学术期刊动态评价加权决策矩阵,并在此基础上嵌入奖惩激励量;最后,基于最大熵模型计算具有时效性的时间权重,并利用TOPSIS方法得到最终的动态综合评价结果。以图书情报类期刊为研究对象,实证分析表明,该方法不仅能够得到科学合理的学术期刊评价结果,还能够引导学术期刊朝着更好的方向发展。

  关键词:学术期刊; 激励; 动态评价; 综合评价; TOPSIS;

  作者简介:王伟明,南京航空航天大学博士研究生,研究方向:期刊评价、决策理论与方法;; 徐海燕,南京航空航天大学,智能决策与风险分析研究所所长,教授,博士生导师,博士(后),研究方向:决策理论和冲突分析。江苏南京210016; 张发明,国家百千万人才,国务院特殊津贴专家,南昌大学教授,博士生导师,博士(后),研究方向:期刊评价、动态综合评价等。江西南昌330027;

  基金:国家自然科学基金资助项目“复杂信息融合视阈下的区域可持续发展能力综合评估方法研究”(41661116);国家自然科学基金资助项目“大规模多源信息下的动态群体评价方法与应用研究”(71361021)阶段性成果;

  近年来,学术期刊评价问题受到了期刊界和学术界的广泛关注,国内外众多专家学者均提出了一些较好的理论方法和评价模型。从学术期刊评价方法的发展历程来看,同行评议是一种较早采用的方法。该方法是一种带有主观色彩的定性评价方法,其往往由于评审专家的研究领域和研究偏好不同,因而可能会得出不同的评价结果[3]。基于这种不足,学术界开始提出一些基于引文基础的评价指标,并以此对学术期刊进行定量评价。学术期刊的定量评价最早可追溯到1934年英国着名文献学家布拉德福提出的“经验定律”[4]。后来美国科学家普莱斯教授又提出了“普莱斯指数”,该指数能够有效反映学科领域的文献老化速度[5]。在此基础上,美国情报学家加菲尔德提出了“加菲尔德文献集中定律”,该定律能够有效反映科技期刊中的科学论文交叉程度[6]。之后,加菲尔德建立了美国科学情报研究所,推出了科学引文索引、社会科学引文索引、艺术与人文科学引文索引等,并给出了影响因子、即年指标、被引半衰期等评价指标[7]。这些指标为学术期刊评价问题提供了多种视角,极大地丰富了学术期刊的内涵与价值。

  在学术期刊评价问题中,仅选择一个指标往往只能提供一种评价角度,所得到的评价结果比较片面。因此,学术期刊综合评价方法应运而生。赵基明等[8]利用h指数等新计量指标和影响因子等传统指标构建了一个新的综合指数,并将其应用于图书情报类期刊综合评价问题。李勇等[9]提炼了查看量、审稿速度、刊发速度、审稿费用、版面费用、编辑态度、综合影响等7个Altmetrics指标,开启了应用Altmetrics指标进行学术期刊综合评价的先河。余雪松等[10]依据筛选评价指标的基本原则,将现有期刊指标归纳为基础性指标、综合性指标、创新性指标,并利用主成分分析法和熵权法对学术期刊进行综合评价。邱进友[11]基于出版平台、作者服务、审稿方式、数字出版、附件服务、影响力评价等6种视角构建了一套较为合理的期刊评价体系,并给出了相应指标权重的确定方法。赵蓉英等[12]探索将经济学中的FDH模型应用于学术期刊综合评价问题,结果表明,该方法不仅可以测算各学术期刊的综合得分,还能够提供更多有价值的信息。俞立平等[13]对传统TOPSIS法进行改进,提出了协调TOPSIS的学术期刊综合评价方法,该方法可广泛应用于需要考虑评价指标协调发展的评价领域。综合来看,以上研究为学术期刊综合评价问题提供了较好的设计思路和方法模型,这为学术期刊评价问题的后续研究奠定了坚实的基础。然而,值得注意的是,上述方法大多都是静态的,且未考虑对学术期刊进行激励的情况。事实上,静态的学术期刊评价所包含的指标信息量是有限的,且对学术期刊进行合理的激励有助于引导学术期刊的良好发展。基于此,本文提出一种新的具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法。与现有的其他学术期刊评价方法相比,该方法不仅能够得到科学合理的学术期刊评价结果,还能够引导学术期刊朝着更好的方向发展。

  一、方法与模型

  (一)设计思路

  具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法的设计思路是:首先,利用改进的因子分析法对学术期刊进行静态综合评价,以此得到各年的学术期刊静态综合评价结果;其次,构建学术期刊动态评价加权决策矩阵,并在此基础上嵌入奖惩激励量;最后,基于最大熵模型计算具有时效性的时间权重,并利用TOPSIS方法得到最终的动态综合评价结果。

  (二)改进的因子分析法

  因子分析法是一种多元统计分析方法,其基本思想是:通过线性变换将原来多个相关性较强的指标或变量,转变成少数几个互不相关的公共因子,并以此来反映大部分原始信息,从而达到浓缩数据、抓住问题本质的目的[14]。王伟明等[15]利用因子分析法对学术期刊进行综合评价,并以此消除学术期刊指标间存在的较强相关性。然而,考虑到因子分析法的隐含假设是评价指标必须服从正态分布,而学术期刊评价指标普遍服从幂律分布。俞立平等将学术期刊评价指标先取对数后再进行因子分析,并提出一种基于改进因子分析法的学术期刊综合评价模型。本文利用改进的因子分析法计算各年的学术期刊静态综合评价结果,其基本步骤可参考俞立平文。

  (三)TOPSIS方法

  TOPSIS(Technique for order preference by simi-larity to ideal solution)法是由C.L.Hwang和K.Yoon于1981年提出的一种基于理想点解的多目标决策方法[17]。该方法凭借其机理的简洁性和普适性,在经济学、管理学、图书情报学等众多领域均得到了广泛应用[14,18,19]。李美娟等[20]、张发明等[21]对其进行拓展研究,提出一种基于TOPSIS的动态综合评价方法。本文将其应用于学术期刊评价问题,以此来充分考虑学术期刊的发展趋势,并较好促进学术期刊的可持续健康发展。其基本思想是:先将各年静态综合评价结果的原始数据进行标准化处理,再计算各被评价对象与最优对象和最劣对象的距离,最后计算各被评价对象的相对贴近度并排序。

  (四)评价步骤

  具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法的基本步骤如下。

  步骤1利用改进的因子分析法计算各年的学术期刊静态综合评价结果。具体计算过程可参考俞立平文章。1

  步骤2构建学术期刊动态评价加权决策矩阵,即

 

  式中,yit表示学术期刊oi(i=1,2,…,n)在第t(t=1,2,…,l)年的基于改进因子分析法的静态综合评价结果。

  步骤3构建嵌入奖惩激励量的动态评价加权决策矩阵,即

  式中,rit表示学术期刊oi(i=1,2,…,n)在第t(t=2,3,…,l)年嵌入奖惩激励量的静态综合评价结果,计算公式如下:

  式中,λ为奖惩激励因子,反映了对学术期刊的激励程度,通常可令λ=0.5[22]。需要特别指出的是,考虑到第1年的初始评价值未得到相应激励,因此激励后的评价值应始于第2年。

  步骤4基于最大熵模型计算具有时效性的时间权重,计算公式如下:

 

  式中,γ为时间偏好因子,反映了对近期权重的偏好程度,通常可取γ=1.5[23]。wt表示第t个时间段的时间权重(本文中wt为第2013+t年的时间权重),l为时间段的个数(本文中l=4)。

  步骤5利用基于TOPSIS的动态综合评价方法对嵌入奖惩激励量的各年静态综合评价结果进行集结,以此得到最终的动态综合评价结果,具体计算过程可参考李美娟,张发明等文。23

  二、实证分析

  (一)评价数据

  本文数据来源于2013-2017年《皇冠滚球app学术期刊影响因子年报(人文社会科学)》,该年报是由我国多位着名专家针对期刊评价体系发布的重要权威文献,其能够有效反映人文社科研究创新与人文社科文献出版的趋势和特点,旨在客观、全面、规范、准确地报道期刊评价的计量指标[24]。笔者依据该年报选取了总被引频次(X1)、影响因子(X2)、他引影响因子(X3)、5年影响因子(X4)、即年指标(X5)、基金论文比(X6)、引用半衰期(X7)、被引半衰期(X8)、互引指数(X9)、web即年下载率(X10)、总下载量(X11)等11项指标。需要指出的是,总被引频次、影响因子、他引影响因子、5年影响因子、互引指数、web即年下载率、总下载量等7项指标是影响力指标,其能够有效反映刊物信息的传播状态;即年指标、引用半衰期、被引半衰期等3项指标是时效性指标,其能够有效反映学术界对该期刊论文的反应快慢;基金论文比是期刊特征指标,其能够有效反映刊物信息的本身状态。鉴于此,笔者选择上述11项指标构成本文的评价指标体系。

  2013-2017年图书情报类期刊共有39种,考虑到部分期刊办刊时间短,有些指标数据缺失,如5年影响因子需要计算5年以上数据,以及一些期刊数据缺失,因此删除了数据不全的期刊,剩余34种期刊。另外,为较好体现数据的动态变化情况,本文采用易平涛等[25]提出的“全序列极值法”进行指标类型一致化和无量纲化处理。值得一提的是,本文所选的引用半衰期和被引半衰期为成本型指标,其余指标均为效益型指标[26,27]。

  (二)评价过程

  依托2013-2017年的《皇冠滚球app学术期刊影响因子年报(人文社会科学)》,利用具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法的计算过程如下。

  (1)利用改进的因子分析法对学术期刊进行静态综合评价,以此得到各年的学术期刊静态综合评价结果,具体见表1;

  (2)构建学术期刊动态评价加权决策矩阵,将各年的静态综合评价结果构成学术期刊动态评价加权决策矩阵,结果见表1;

  (3)构建嵌入奖惩激励量的动态评价加权决策矩阵,计算结果见表2;

  (4)基于最大熵模型计算各年具有时效性的时间权重分别为0.1231、0.1846、0.2769、0.4154;

  (5)利用基于TOPSIS的动态综合评价方法对嵌入奖惩激励量的各年静态综合评价结果进行集结,以此得到最终的动态综合评价结果,具体见表2。

  表1 激励前的综合评价结果及排序

  表2 激励后的综合评价结果及排序

  (三)结果分析

  为了验证具有激励特征的学术期刊动态综合评价方法的合理性与有效性,下面对表1和表2中的评价结果及排序进行分析。

  1.对5年的静态综合评价结果进行分析。

  由表2可知,5年所得到的静态综合评价结果是不一致的,5种结果的排序存在一定差异。例如,针对《图书情报工作》期刊,2013年和2014年的排序位于第3名,而2015年、2016年和2017年的排序却位于第2名。针对《情报杂志》期刊,2013年和2014年的排序位于第2名,而2015年、2016年和2017年的排序却位于第3名。针对《情报科学》期刊,2013年、2014年和2015年的排序位于第5名,而2016年和2017年的排序却位于第4名。针对《情报理论与实践》期刊,5年的排序分别位于第4、6、4、5、5名。针对一些其他期刊,五年的排序也存在一定差异。由此可见,各年的静态综合评价结果是不一致的,这也验证了学术期刊动态综合评价的必要性。

  2.对激励后的动态综合评价结果进行分析。

  由表3可知,《皇冠滚球app图书馆学报》的排序位于第1名,这与实际情况是吻合的。该刊作为图书情报领域的顶级权威期刊,其四年的影响因子、他引影响因子、5年影响因子、即年指标、web即年下载率等指标的数值均遥遥领先于其他期刊,且其4年的排序在激励前均位于首位,激励后的排序除2015年外也均位于首位,因此其排序位于第1名是实至名归。《图书情报工作》、《情报杂志》、《情报科学》、《情报理论与实践》、《现代情报》、《图书与情报》、《图书情报知识》、《图书馆学研究》、《图书馆论坛》、《大学图书馆学报》、《情报资料工作》、《数据分析与知识发现》的排序分别位于第2至第13名,该类期刊所得到的动态综合评价值是相对较高的,也是图书情报领域具有一定影响力的重要期刊。另外,根据CSSCI(2017-2018)来源期刊可知,本文共选取了其中的17种,且其排名均位于本文方法的前17位,这说明本文方法排名与CSSCI期刊排名高度一致。此外,笔者利用SPSS 22.0计算本文方法排名与学术期刊影响力指数CI排名的spearman相关系数为0.892,可见本文方法与学术期刊影响力指数CI的排名显着相关。综合来看,本文方法的评价结果是较为客观合理的。

  3.对激励前和激励后的动态综合评价结果进行比较。

  由表2和表3可知,激励前和激励后的动态综合评价结果是存在差异的。其中《大学图书馆学报》在激励前和激励后的排序分别位于第9名与第11名,其排序降低了2位;《图书馆建设》在激励前和激励后的排序分别位于第15名与第16名,其排序降低了1位;《图书馆界》在激励前和激励后的排序分别位于第29名与第30名,其排序也降低了1位。上述3种期刊的排序在经过激励后均降低了,究其原因主要是因为本文方法对其进行了负激励,使得其评价值相对更低。相反地,《情报探索》在激励前和激励后的排序分别位于第21名与第20名,其排序在激励后升高了1位,其主要原因是本文方法对其进行了正激励。事实上,其他期刊评价结果在激励前和激励后也发生了变化。限于篇幅,此处不一一详述。

作者简介

姓名:王伟明 徐海燕 张发明 工作单位:南京航空航天大学 南京航空航天大学智能决策与风险分析研究所 南昌大学

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